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在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的當下，高新技術(shù)企業(yè)認定不僅是企業(yè)技術(shù)實力的象征，更是市場競爭中的重要籌碼。今天，我們將深入探討《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，揭秘知識產(chǎn)權(quán)在高企認定中的核心地位。

在國家重點支持的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)的自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。更具體地說，擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)不僅是高新技術(shù)企業(yè)身份的標志，而且是經(jīng)營活動的技術(shù)壁壘。而在國家高新技術(shù)企業(yè)的認定過程中，知識產(chǎn)權(quán)的有無直接關(guān)系到本次高企認定是否會被一票否決權(quán)！

當我們深入到《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》時，會發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的要求遠不止“有”或“無”這么簡單。它關(guān)乎數(shù)量、質(zhì)量以及與企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）技術(shù)的關(guān)聯(lián)性——在衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的四大量化指標中，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的就占據(jù)了高達60分的分量！專利作為知識產(chǎn)權(quán)中的“硬通貨”，在高新技術(shù)企業(yè)的認定中尤為關(guān)鍵，其得分權(quán)重也相應(yīng)較高。這不禁讓我們思考，企業(yè)在追求技術(shù)創(chuàng)新的同時，是否給予了知識產(chǎn)權(quán)以足夠的重視？

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的當下，高新技術(shù)企業(yè)認定不僅是企業(yè)技術(shù)實力的象征，更是市場競爭中的重要籌碼。今天，我們將深入探討《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，揭秘知識產(chǎn)權(quán)在高企認定中的核心地位。

一、專利申請及授權(quán)時間

在高企認定考察的三個年份中，如果前兩年沒有申請專利，而在最后一年年初或上半年短時間內(nèi)，甚至同一天申報數(shù)個至十數(shù)個專利，這種情況容易引起評審專家的注意，可能會對申請材料中其他相應(yīng)內(nèi)容的真實性產(chǎn)生質(zhì)疑。專利技術(shù)的產(chǎn)生與研發(fā)活動有因果聯(lián)系，研發(fā)活動本身具有一定的風(fēng)險，不可能百分百預(yù)知結(jié)果。因此，同一時間點申請眾多專利的可能性存在，但實際情況往往是不允許的。

要排除一個研發(fā)項目產(chǎn)生眾多專利技術(shù)的情況，同一時間點申請眾多專利的原因可能有兩種：一是以前研究開發(fā)項目產(chǎn)生的技術(shù)成果的積累和儲備；二是當年同時或陸續(xù)實施了較多的研究開發(fā)項目，并產(chǎn)生了相應(yīng)的成果。如果申請專利的技術(shù)與這兩種情況下實施的項目可能產(chǎn)生的技術(shù)成果不相關(guān)或關(guān)系聯(lián)度不高，那么就存在問題。當然，還有許多其他方面可以分析證明這一現(xiàn)象出現(xiàn)的不合理性。

在申請認定高企時，如果真的屬于特例，那么一定要在相關(guān)部分說明其合理性。同時，注意申請的專利的技術(shù)要與研究開發(fā)內(nèi)容涉及的技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化的對象技術(shù)或產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)等有基本的聯(lián)系，最好是能在其中起到核心支撐作用。

二、IP信息表前后是否一致

在申請認定高企時，如果真的屬于特例，那么一定要在相關(guān)部分說明其合理性。同時，注意申請的專利的技術(shù)要與研究開發(fā)內(nèi)容涉及的技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化的對象技術(shù)或產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)等有基本的聯(lián)系，最好是能在其中起到核心支撐作用。

在高新技術(shù)企業(yè)認定申請書中，由于許多表格和欄目都涉及到知識產(chǎn)權(quán)這一指標，為了方便填報，專門設(shè)計了一個“知識產(chǎn)權(quán)匯總表”。在這個匯總表中，各種知識產(chǎn)權(quán)（主要是專利）被分別編號，以IP為代號開頭，后綴數(shù)字順序號進行區(qū)分。這樣一來，在后面的相關(guān)表格和欄目中，就無需重復(fù)填報專利名稱等其他信息，只需填入對應(yīng)的代碼，大大簡化了填報流程。然而，在審查企業(yè)的申請材料時，常常發(fā)現(xiàn)代碼填寫錯誤的情況，這主要是因為所填寫的專利技術(shù)與表格或欄目內(nèi)容無關(guān)。這種錯誤可能是由于錄入時的疏忽而未進行核對造成的。

另一種情況是主觀故意，有些企業(yè)為了讓研發(fā)項目看起來與相關(guān)專利技術(shù)有關(guān)，或者讓產(chǎn)品看似有核心知識產(chǎn)權(quán)的專利支撐，會故意將不相關(guān)或僅是相近的專利套用上去。此外，在知識產(chǎn)權(quán)匯總表中還經(jīng)常出現(xiàn)專利授權(quán)號、授權(quán)日期等信息填錯的現(xiàn)象，這樣的錯誤可能會引起與其他表格或欄目信息的沖突，導(dǎo)致邏輯關(guān)系混亂，給評審工作帶來困擾。因此，企業(yè)在申請高企認定時必須確保所填報的專利信息準確無誤，并且與研發(fā)內(nèi)容緊密相關(guān)，避免出現(xiàn)上述問題。

三、注重外來獲取專利與本企業(yè)研發(fā)項目、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)相關(guān)性

在企業(yè)申請高新技術(shù)企業(yè)認定過程中，專利作為一項重要指標，有些企業(yè)為了彌補自身知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的不足，可能會通過轉(zhuǎn)讓等方式獲得非自主產(chǎn)生的專利所有權(quán)。然而，這些企業(yè)在事前往往沒有進行充分的考察，導(dǎo)致所獲專利技術(shù)與企業(yè)的行業(yè)特點和技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)性較差，甚至毫無聯(lián)系。這種情況下，專利既不能助力企業(yè)的研究開發(fā)等科技創(chuàng)新活動，也無法對產(chǎn)品形成核心支撐作用。

因此，企業(yè)在考慮通過轉(zhuǎn)讓等方式獲取專利所有權(quán)時，應(yīng)充分考慮相關(guān)問題，避免盲目行為。一方面，專利轉(zhuǎn)讓是需要成本的，企業(yè)應(yīng)確保所轉(zhuǎn)讓的專利能夠?qū)ζ髽I(yè)的研發(fā)、技術(shù)進步以及對產(chǎn)品的生產(chǎn)具有實際幫助，即具有意義和價值；另一方面，所獲專利應(yīng)對申請高新技術(shù)企業(yè)認定有正面的支撐作用，與企業(yè)的研發(fā)項目、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品生產(chǎn)等科技創(chuàng)新經(jīng)營活動涉及的內(nèi)容和技術(shù)有直接的傳承關(guān)系或因果聯(lián)系，且這種關(guān)系越緊密越好。

對于轉(zhuǎn)讓的專利，建議企業(yè)提前一年進行籌劃，以便有足夠時間確保專利與企業(yè)的科技創(chuàng)新活動緊密結(jié)合。目前，專精特新的指標說明中已經(jīng)明確了發(fā)明專利和實用新型專利的時限要求，企業(yè)在規(guī)劃時應(yīng)予以注意。

四、專利應(yīng)該注重質(zhì)量避免湊數(shù)現(xiàn)象

一些企業(yè)經(jīng)營業(yè)績平平，科技創(chuàng)新活動缺乏亮點，總體運營狀況一般。為了申請認定為高新技術(shù)企業(yè)，這些企業(yè)技術(shù)上的一些沒有實質(zhì)性突破的改變被包裝起來，申請了大量的專利，主要是實用新型專利。這些專利在“知識產(chǎn)權(quán)匯總表”中雖然能夠讓表格看起來滿滿當當，但在其他表格的相關(guān)欄目中的說明性描述卻顯得平淡無奇，無法體現(xiàn)出專利技術(shù)的價值和技術(shù)含量。盡管這種情況可能是由于表述不到位造成的，但結(jié)合附件資料中的權(quán)利要求書、技術(shù)說明摘要等專利文件，也看不到實質(zhì)意義上的創(chuàng)新。實際上，這些專利成為了所謂的“垃圾專利”，無法發(fā)揮專利應(yīng)有的作用，僅用于申請高新技術(shù)企業(yè)或其他對專利數(shù)量有要求的場合。

 基于這樣的情況，申請高新技術(shù)企業(yè)認定的企業(yè)在處理專利問題時，應(yīng)注意避免過于直白和明顯的操作，不應(yīng)將此作為一種應(yīng)急的權(quán)宜之計。重要的是，企業(yè)應(yīng)著力提升內(nèi)在和持續(xù)的創(chuàng)新能力，確保所申請的專利能夠真正反映企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新實力。

五、企業(yè)對專利等知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃、維護很重要

在實際工作中，我們常遇到一些企業(yè)在申請高新技術(shù)企業(yè)認定時，發(fā)現(xiàn)之前因疏忽等原因?qū)е卤姸鄬＠Ф鵁o法使用。失效的原因通常包括：一是對授權(quán)專利的維護失誤，比如未按時繳納專利費用且未及時采取補救措施；二是不當?shù)厝∩釋＠瑸闇p少維護成本而未充分評估各專利的價值或潛在價值，導(dǎo)致草率放棄了一些有價值的專利；三是不適當?shù)膶＠S可、轉(zhuǎn)讓或贈予操作；四是對于共同擁有專利權(quán)的專利，在申報高企時未與共享者進行溝通，導(dǎo)致在不知情或其他原因下無奈放棄了優(yōu)先使用權(quán)。

這些情況的發(fā)生，總的來說是因為企業(yè)對專利等知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃、維護和使用的管理水平?jīng)]有達到應(yīng)有的高度，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的有效管理，從而導(dǎo)致決策失誤和操作錯誤。

2024年，科學(xué)技術(shù)部負責制定高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化規(guī)劃和政策，指導(dǎo)科技服務(wù)業(yè)、技術(shù)市場、科技中介組織發(fā)展等職責劃入工業(yè)和信息化部，高新技術(shù)企業(yè)認定主管單位由科學(xué)技術(shù)部變?yōu)楣I(yè)和信息化部。環(huán)紐小編將簡單介紹國家高新技術(shù)企業(yè)申報的標準及流程。

申報標準

企業(yè)需同時滿足以下八個申報條件：

一、成立時間要求

在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊一年以上的的居民企業(yè) 。

二、核心自主知識產(chǎn)權(quán)

企業(yè)近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)；

? 專利：發(fā)明、實用新型、非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計（主要是指：運用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計）

? 國家新藥、國家一級中藥保護品種

? 集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)

? 植物新品種、國家級農(nóng)作物品種。

? 軟件著作權(quán)

三、產(chǎn)品（服務(wù)）領(lǐng)域范圍

對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。

四、科技人員及研發(fā)人員比例

企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例不低于10%。

五、研究開發(fā)費用

企業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)（不包括人文、社會科學(xué)）新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行了研究開發(fā)活動，且近三個會計年度（實際經(jīng)營期不滿三年的按實際經(jīng)營時間計算）的研究開發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：

最近一年銷售收入小于5,000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%；最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%；最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè)，比例不低于3%；其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。

六、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當年總收入的比例不低于60%；

七、創(chuàng)新能力評價綜合指標70分以上

創(chuàng)新能力評價綜合指標分布如下：知識產(chǎn)權(quán)30分；研究開發(fā)組織管理水平20分；科技成果轉(zhuǎn)化能力30分；企業(yè)成長性20分。

八、企業(yè)申請認定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴重環(huán)境違法行為。

申報流程

一、企業(yè)登錄高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)（www.innocom.gov.cn）按要求填寫《高新技術(shù)企業(yè)認定申請書》，并上傳知識產(chǎn)權(quán)證書、經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度的財務(wù)會計報告、經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的企業(yè)近三個會計年度研究開發(fā)費用和近一個會計年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計或鑒證報告、近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表等文件（電子版）。

二、企業(yè)完成網(wǎng)上申報后，應(yīng)報送《認定辦法》第十二條第（一）款和《工作指引》第二條第（三）款要求的書面材料。材料一式兩份，左側(cè)膠裝成冊，在右側(cè)騎縫處加蓋企業(yè)公章。

書面材料包括：

（1）《高新技術(shù)企業(yè)認定申請書》（在線打印并簽名、加蓋企業(yè)公章）；

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)注冊登記證件的復(fù)印件（加蓋公章）；

（3）知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料（知識產(chǎn)權(quán)證書及反映技術(shù)水平的證明材料、參與制定標準情況等）、科研項目立項證明（省級（含計劃單列市）以上科研項目立項證明，對已驗收或結(jié)題項目需附驗收或結(jié)題報告）、科技成果轉(zhuǎn)化（總體情況與轉(zhuǎn)化形式、應(yīng)用成效的逐項說明）、研究開發(fā)組織管理（總體情況與五項指標符合情況的具體說明）等相關(guān)材料；

（4）企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標的具體說明，相關(guān)的生產(chǎn)批文、認證認可和資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等材料；

（5）企業(yè)職工總體情況說明與科技人員名單；

（6）經(jīng)具有資質(zhì)并符合條件的中介機構(gòu)出具的企業(yè)近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際經(jīng)營年限，下同）研究開發(fā)費用、近一個會計年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發(fā)活動說明材料；

注：（企業(yè)自選符合以下條件的中介機構(gòu)）A.具備獨立執(zhí)業(yè)資格，成立3年以上，近3年內(nèi)無不良記錄；B.承擔認定工作當年具備執(zhí)業(yè)資格（注冊會計師、稅務(wù)師）的人員占職工全年平均人數(shù)的比例不低于30%，全年月平均在職職工人數(shù)在20人以上；

（7）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度的財務(wù)會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書）；

（8）近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表。

注：對涉密企業(yè)，須將申請認定高新技術(shù)企業(yè)的申報材料做脫密處理，確保涉密信息安全。

（9）認定機構(gòu)收到企業(yè)申報材料后，從專家?guī)熘谐槿≈辽?名評審專家(其中技術(shù)專家不少于60%，并至少有1名財務(wù)專家) 組成專家組進行審查。

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