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高新技術(shù)企業(yè)認證作為一種重要的無形資產(chǎn)，既是企業(yè)招投標項目的必備，也是企業(yè)獲得政府政策扶持、走向國際的通行證。因此企業(yè)應(yīng)積極通過該項認證，提升企業(yè)的管理水平。以下是對高新技術(shù)企業(yè)申請認定的詳細介紹，希望可以幫助大家更好的了解高新技術(shù)企業(yè)。

一、高企認定的八大條件

1、企業(yè)申請認定時須注冊成立一年以上

2、企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)

3、對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍

4、從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例不低于10%

5、近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比例符合規(guī)定要求

6、近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%

7、企業(yè)創(chuàng)新能力評價應(yīng)達到相應(yīng)要求

8、申請認定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴重環(huán)境違法行為

二、申請條件關(guān)鍵解讀

1、核心知識產(chǎn)權(quán)認定條件

在中國境內(nèi)（不含港澳臺地區(qū)）注冊的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。

條件解讀：

核心知識產(chǎn)權(quán)包括發(fā)明專利、實用新型專利、以及非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計（主要是指運用科學和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究和開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種。

此要件重點在“擁有”和“核心”，企業(yè)必須擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)，其中近三年是指申報當年以前的連續(xù)三年，不含申報當年。

獨占許可是指在全球范圍內(nèi)技術(shù)接收方對協(xié)議約定的知識產(chǎn)權(quán)（專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種等）享有五年以上排他的使用權(quán)，在此期間內(nèi)技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不得使用該項技術(shù)。

2、高新技術(shù)領(lǐng)域認定條件

 產(chǎn)品（服務(wù)）屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。

《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》包括

1、電子信息技術(shù)   

2、生物與新醫(yī)藥技

3、航空航天技術(shù)       

4、新材料技術(shù)

5、高技術(shù)服務(wù)業(yè)     

6、新能源與節(jié)能技術(shù)

7、資源與環(huán)境技術(shù)   

8、先進制造與自動化

脫離了這個范圍，從事其它領(lǐng)域的研究開發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)，不能被認定為高新技術(shù)企業(yè)。

3、人力資源構(gòu)成認定條件

具有大學專科以上學歷的科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的30％以上，其中研發(fā)人員占當年職工總數(shù)的10%以上。

條件解讀：

研究開發(fā)人數(shù)的統(tǒng)計主要是統(tǒng)計企業(yè)的全職工作人員。

企業(yè)研究開發(fā)人員主要包括研究人員、技術(shù)人員和輔助人員三類。

4、研發(fā)費用投入認定條件

企業(yè)為獲得科學技術(shù)（不包括人文、社會科學）新知識，創(chuàng)造性運用科學技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行了研發(fā)活動，且近三個會計年度（實際經(jīng)營期不滿三年的按實際經(jīng)營時間計算，下同）的研發(fā)費用占銷售收入總額的比例符合如下要求：

a.最近一年銷售收入小于5,000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%

b.最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%

c.最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè)，比例不低于3%；

其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%

條件解讀：

企業(yè)應(yīng)達到一定的研發(fā)投入強度，重點在研發(fā)活動確認和研發(fā)費用歸集2個方面。

研發(fā)活動是指企業(yè)為獲得科學技術(shù)（不包括人文、社會科學）新知識，創(chuàng)造性運用科學技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進行的具有明確目標的活動。

研發(fā)項目是指“不重復的，具有獨立時間、財務(wù)安排和人員配置的研發(fā)活動。”企業(yè)的研發(fā)費用是以各個研發(fā)項目為基本單位分別進行測度并加總計算的。申報企業(yè)應(yīng)設(shè)置高新技術(shù)企業(yè)認定專用研發(fā)費用輔助核算賬目，提供相關(guān)憑證及明細表。

企業(yè)在申報實務(wù)操作中可以依據(jù)指標數(shù)據(jù)倒推，歸集所填報項目的研發(fā)費用，并由中介機構(gòu)出具專項審計報告，對應(yīng)填報申請書的《企業(yè)年度研究開發(fā)費用結(jié)構(gòu)明細表》。

5、高新技術(shù)產(chǎn)品收入認定條件

 近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%。

條件解讀：

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入是指企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、開展研發(fā)活動，形成符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》要求的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和，并由中介出具審計報告。

其中，技術(shù)性收入主要包括：技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入（企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果通過技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得的收入）、技術(shù)承包收入（包括技術(shù)項目設(shè)計、技術(shù)工程實施所獲得的收入）、技術(shù)服務(wù)收入（企業(yè)利用自己的人力、物力和數(shù)據(jù)系統(tǒng)等為社會和本企業(yè)外的用戶提供技術(shù)方案、數(shù)據(jù)處理、測試分析及其他類型的服務(wù)所獲得的收入）、接受委托科研收入（企業(yè)承擔社會各方面委托研究開發(fā)、中間試驗及新產(chǎn)品開發(fā)所獲得的收入）四類。

6、指標測評認定條件

企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標符合《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》的要求。

條件解讀：

四項指標是用于評價企業(yè)利用科技資源進行科研創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況，采取加權(quán)記分方式進行評測打分，申報企業(yè)須達到70分以上（不含70分）。

三、高新技術(shù)企業(yè)認定所需要的材料

1、申報材料自查表

2、高新技術(shù)企業(yè)認定申請書

3、注冊登記證件

4、財務(wù)審計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書）

5、近三個會計年度企業(yè)所得稅年度納稅申報表

6、知識產(chǎn)權(quán)證明材料

    （1）企業(yè)獲得的知識產(chǎn)權(quán)匯總表

    （2）知識產(chǎn)權(quán)證明材料（證書及年費繳納證明和摘要）

    （3）申報材料總目錄

7、科技成果轉(zhuǎn)化

    （1）企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表

    （2）科技成果轉(zhuǎn)化證明材料

8、研究開發(fā)組織管理水平

    （1）企業(yè)研究開發(fā)組織管理情況表

    （2）研發(fā)組織管理水平證明材料

9、企業(yè)職工和科技人員情況說明材料

    （1）企業(yè)當年職工、科技人員月度情況統(tǒng)計表

    （2）企業(yè)員工花名冊

10、其他證明材料：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、實力證明等材料（企業(yè)榮譽證書、認證認可及資質(zhì)證書）

四、申請流程

1、網(wǎng)上注冊登記

企業(yè)須按順序先后登錄“科學技術(shù)部政務(wù)服務(wù)平臺”高新技術(shù)企業(yè)認定入口和“省陽光政務(wù)平臺”，完成注冊審核并激活賬號。企業(yè)在“省陽光政務(wù)平臺”線上提交上述申報材料。

2、專家評審

各地市科技部門收到企業(yè)申報材料后，可會同地市財政、稅務(wù)部門，根據(jù)實際情況核實企業(yè)申報信息，重點對企業(yè)實際經(jīng)營情況、科技活動人員、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)情況、研發(fā)組織、申報數(shù)據(jù)與匯算清繳數(shù)據(jù)一致性、申請認定前一年內(nèi)是否發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴重環(huán)境違法行為以及企業(yè)申報名稱與注冊號等信息是否與“國家高企工作網(wǎng)”的企業(yè)信息完全一致等開展核查。

3、審查認定

各地市科技部門根據(jù)企業(yè)核查情況，出具推薦意見并推薦到省級科技主管部門。對不推薦的企業(yè)，各地市科技部門要及時在“省陽光政務(wù)平臺”批復并退回企業(yè)申報材料。

五、科技成果轉(zhuǎn)化材料如何準備才能得高分？

科技成果轉(zhuǎn)化能力，在高企評分占比中占有 30% 的比重。科技成果轉(zhuǎn)化能力得分的高低，直接影響著企業(yè)能否順利通過高企認定。本文從科技成果轉(zhuǎn)化的定義、形式和證明材料、轉(zhuǎn)化時效、高分攻略和注意事項五個方面，幫助大家理清科技成果轉(zhuǎn)化在高企認定中的申報邏輯，針對企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化能力方面要想取得高分的一些實用建議。

（一）、什么是科技成果轉(zhuǎn)化？

在這里，我們首先需要明確兩個概念，什么是科技成果？什么是科技成果轉(zhuǎn)化？在我們服務(wù)企業(yè)的過程中發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)都將這兩個概念混為一談，認為企業(yè)擁有多少個科技成果，就代表企業(yè)有多少項科技成果轉(zhuǎn)化。

這顯然是一個錯誤的理解。想要搞清楚兩者之間的區(qū)別與關(guān)聯(lián)，我們還是先從定義展開。

科技成果：是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果（專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等）。

此外，工作指引中明確指出，企業(yè)參與編制的國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術(shù)規(guī)范也是“知識產(chǎn)權(quán)”部分的加分項。

因此，在某些情況下，我們也可以將“國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術(shù)規(guī)范”納入“科技成果”的理解范疇中。

科技成果轉(zhuǎn)化：是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

根據(jù)定義，科技成果和科技成果轉(zhuǎn)化有一個時間上的先后順序，是先有成果，后有轉(zhuǎn)化。企業(yè)獲得了科技成果，不代表企業(yè)就有能力對其進行了轉(zhuǎn)化。

（二）、科技成果轉(zhuǎn)化形式及證明材料有哪些？

按照《認定指引》，科技成果轉(zhuǎn)化形式包括：

1、自行投資實施轉(zhuǎn)化：就是企業(yè)自主研發(fā)而形成的科技成果。

2、向他人轉(zhuǎn)讓該技術(shù)成果&許可他人使用該科技成果：就是指企業(yè)將自主研發(fā)的科研成果以不同的形式給他人使用，并已獲得相應(yīng)的技術(shù)性收入。

3、以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化&以該科技成果作價投資、折算股份或者出資比例&其他協(xié)商確定的方式：指以合作等方式進行轉(zhuǎn)化，多見于企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與學校之間，合作形式多樣化。

科技成果轉(zhuǎn)化形式中內(nèi)部轉(zhuǎn)化和外部轉(zhuǎn)化的證明材料：

內(nèi)部轉(zhuǎn)化：可從生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)推廣應(yīng)用證明（銷售合同、發(fā)票、用戶試用報告等）、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等方面提供材料，以證明該“科技成果”確實通過轉(zhuǎn)化“形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)”等。如果最終形成了高技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入的，還應(yīng)該填寫PS表，并提供與收入對應(yīng)的合同和發(fā)票來證明。

外部轉(zhuǎn)化：可從技術(shù)合同、合作協(xié)議等方面提供材料，證明該“科技成果”按照一定的價值，給予明確的外部接受方來具體實施轉(zhuǎn)化。但是，外部轉(zhuǎn)化實施的最終結(jié)果是什么，或許涉及到商業(yè)機密，未明確要求去證明。

轉(zhuǎn)化形式圖：

其中，“科技成果證明材料”是表明“科技成果”的來源及具體體現(xiàn)形式（知識產(chǎn)權(quán)、標準規(guī)范等）；而“成果轉(zhuǎn)化證明材料”是用來表明“科技成果”最終實施了轉(zhuǎn)化及具體轉(zhuǎn)化形式（高新收入、樣機樣品、轉(zhuǎn)讓入股等）。

（三）、科技成果轉(zhuǎn)化的時效要求？

工作指引政策文件中提到的是“近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)”，并說明“近三年”（即“年限”）中的“近三個會計年度”。根據(jù)文件精神，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)為企業(yè)申報時“近三個會計年度”內(nèi)完成的，才能計分。

科技成果的獲得時間：

“科技成果”無論是“內(nèi)部研發(fā)”還是“外部引入”的，其成果誕生及獲得時間，并不要求是“近3年內(nèi)”。也就是說，三年前或者五年前研發(fā)出來的科技成果（如6年前授權(quán)的發(fā)明專利），只要在“近3年內(nèi)”完成了成果轉(zhuǎn)化，是可以計分的。然而，如果是申報高新技術(shù)企業(yè)當年才誕生的科技成果，理論上是不可能回到“近3年內(nèi)”來實施成果轉(zhuǎn)化，所以不可計分。

科技成果的轉(zhuǎn)化時間：

要證明“近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化”，應(yīng)該提供申報時“近三個會計年度”內(nèi)實施并完成了成果轉(zhuǎn)化的證明文件。無論科技成果最后的轉(zhuǎn)化形式是“樣機樣品”、“PS”又或者是其他形式，相關(guān)證明材料中的時間顯示必須要在“近3年內(nèi)”。

按照認定辦法由技術(shù)專家根據(jù)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總體情況和近 3 年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)進行綜合評價。

轉(zhuǎn)化的時效判斷圖：

（四）、如何提升科技成果轉(zhuǎn)化的得分？

1、保證數(shù)量足夠

企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力分數(shù)是由技術(shù)專家根據(jù)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總體情況和近 3 年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)進行綜合評價。

想要拿到 30 分，就需要近 3 年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù) ≥5 項 ；也就是說，至少要近三年的科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量 ≥15 個以上，成立未滿 2 年的要 ≥10 個。（建議：數(shù)量最好多于 15 項，因為專家在評審過程中也許會否認其中一兩項或多項。）

2、確保質(zhì)量過關(guān)

需要注意的是，成果轉(zhuǎn)化的只是單純地湊數(shù)是沒有意義，能夠得到評審專家認可的科技成果轉(zhuǎn)化才是有效的轉(zhuǎn)化。

那么，企業(yè)想要確保科技成果的轉(zhuǎn)化獲得評審專家的認可，那就需要做到以下幾點：

2.1 理清邏輯關(guān)系

科技成果與科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果是兩個概念，不可本末倒置。舉例來說就是一個發(fā)明專利轉(zhuǎn)化成了一個產(chǎn)品，而不是一個產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成了一個專利。

此外，還需要知道科技成果轉(zhuǎn)化的原則是“多對一”，但是不能“一對多”。也就是說，一個科技成果分別在國內(nèi)外轉(zhuǎn)化的，或轉(zhuǎn)化為多個產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機等的，也只計為一項。

2.2  充實說明文字

2016 年起高企認定新增了科技成果轉(zhuǎn)化總體情況與轉(zhuǎn)化形式、應(yīng)用成效的逐項說明這一要求，因此，需要總體上將科技成果轉(zhuǎn)化描述的清晰、準確、充實。

2.3  豐富證明材料

無論是科技成果還是轉(zhuǎn)化結(jié)果，都需要大量的材料來支撐。過去不少企業(yè)因為申報人員對科技成果轉(zhuǎn)化概念比較模糊，雖然實施了成果轉(zhuǎn)化，但是材料沒組織好，未能拿到高分。要想拿高分，必須對科技成果轉(zhuǎn)化的要求理解到位，并組織好相關(guān)證明材料。

（五）、科技成果轉(zhuǎn)化注意事項

第一、科技成果轉(zhuǎn)化評價的數(shù)據(jù)，考察的是近 3 年內(nèi)，指的是企業(yè)申報前的連續(xù) 3 個會計年度，不包括申報當年。也就是說，成果可以不在近 3 年，只要轉(zhuǎn)化發(fā)生在近 3 年就可以。

根據(jù)“先有成果，后有轉(zhuǎn)化”的申報邏輯，申報當年取得的科技成果是不可能用來進行科技成果轉(zhuǎn)化的。

第二、同一科技成果分別在國內(nèi)外轉(zhuǎn)化的，或轉(zhuǎn)化為多個產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機等的，只計為一項。多個科技成果轉(zhuǎn)化為 1 個產(chǎn)品的，算多個轉(zhuǎn)化，計為多項。

第三、科技成果轉(zhuǎn)化能力強弱不以是否形成銷售收入為判斷依據(jù)，而是以符合要求的科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量為判斷依據(jù)。

年均 5 項成果轉(zhuǎn)化，就可以判定為符合 A 檔標準（25-30分），在同檔次得分的情況，轉(zhuǎn)化能力的強弱，專家會參照銷售收入。比如，如果是形成產(chǎn)品，提供銷售合同和銷售發(fā)票，可以認為在 A 檔里轉(zhuǎn)化能力強，可以給最高分 30 分。如果是形成樣品樣機，提供的是樣品樣機的圖片，可以認為在 A 檔里轉(zhuǎn)化能力弱，可以給最低分 25 分。

總而言之，企業(yè)要想在科技成果轉(zhuǎn)化指標上取得高分，除了提前規(guī)劃布局和規(guī)范管理，申報人員的專業(yè)性和經(jīng)驗也是不可忽略的因素。

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