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萬州區促進企業上市掛牌獎補辦法

第一章? 總則

第一條???? 根據《重慶市人民政府辦公廳關于加強財政金融聯動支持實體經濟發展的通知》（渝府辦發〔2022〕81號）《重慶市萬州區金融工作辦公室關于進一步推動企業上市工作實施方案（2022—2025年）》（萬州金融發〔2022〕10號）等有關文件精神，充分發揮財政資金激勵引導作用，圍繞加快構建“5+10+X”現代化工業體系、“4+4+2”現代化服務業體系、“7+5”現代化農業體系，進一步調動萬州區企業上市掛牌的積極性，結合實際，制定本辦法。

第二條??? 本辦法適用于在境內外證券交易所上市，或在全國中小企業股份轉讓系統、重慶股份轉讓中心掛牌以及開展資本市場再融資，且注冊地、稅務登記地及納稅地在萬州區，符合獎補條件的企業。

第二章? 獎補范圍和標準

第三條 ?? 對上市、掛牌企業實施分階段、分層次獎補

（一）在重慶股份轉讓中心及全國中小企業股份轉讓系統掛牌

1.對在重慶股份轉讓中心股份報價轉讓系統掛牌，且完成股份制改造的企業給予30萬元獎補；

2.對在全國中小企業股份轉讓系統基礎層掛牌的入庫企業給予50萬元獎補；對在全國中小企業股份轉讓系統創新層掛牌的入庫企業，給予150萬元獎補（基礎層調到創新層的補差）。

（二）在境內證券交易所上市

對企業在上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所上市的，分階段給予800萬元獎補。

1.對與保薦機構、律師事務所和會計師事務所均簽署IPO正式協議和約定書的企業，給予50萬元獎補；

2.對納入上市輔導備案的企業，給予100萬元獎補；

3.對上市申請被中國證監會（交易所）正式受理后的企業，給予300萬元獎補；

4.對上市申請被證監會審核通過或同意注冊的企業，給予350萬元獎補。

（三）在境外證券交易所上市

1.對在境外主要交易所上市的企業，成功上市后一次性給予500萬元獎補；

2.對在境外上市后又赴境內上市的企業，每戶企業累計獲得的獎補金額不超過800萬元。

對重慶股份轉讓中心、全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業成功轉到境內或境外證券交易所上市的，參照第三條第（二）（三）項按照分段不重復原則補足差額，每戶企業累計獲得的獎補金額不超過境內、外上市獎補總額。

（四）其他

1.企業在境內外證券交易所成功上市后，以其上市年度為基準，對其上市前三個年度（不含上市當年），每年以上年企業經營利潤所得對萬州地方經濟貢獻額為基數，對本年度企業經營利潤所得對萬州地方經濟貢獻額同比新增的地方留成部分全額補助企業，累計最高不超過400萬元；

2.區內企業異地“買殼”“借殼”上市后，將上市主體注冊地遷回區內的，視為本地新上市企業，適用于本辦法。對將注冊地遷入我區的上市公司，按不低于招商引資或總部經濟的政策，通過“一事一議”的方式給予獎補。

第四條??? 對上市、掛牌企業再融資予以獎補

1.對在重慶股份轉讓中心掛牌的科技型企業和“專精特新”企業首次開展股權融資（含定向增資、股權質押、發行可轉債）的，按融資凈額的1%給予最高50萬元獎補；

2.對已上市企業通過股權融資進行再融資（含定向增資、配股、發行可轉債）的，按融資凈額的5‰給予最高100萬元獎補；

3.對開展并購交易的上市企業，按實際交易額的5‰給予最高100萬元獎補。

第五條? 資金來源：企業上市掛牌獎補資金在產業發展專項資金中列支，按財政級次及屬地原則，由企業所在地財政承擔。

第六條?? 對重點培育企業在上市過程中遇到的問題和困難可采取“一事一議”、“一企一策”的辦法解決。

第三章? 獎補資金申報

第七條??? 申報程序

（一）各行業主管部門負責收集企業上市、掛牌、再融資獎補資金的資料并對企業提交材料的真實性進行初審。

（二）區金融辦對行業主管部門提供的企業上市、掛牌、再融資獎補資金的相關材料進行復審，征求區財政局和負責相關產業發展專項資金的行業主管部門或開發區意見，明確資金獎補對象及金額，報區政府審定。

（三）按照《關于印發重慶市萬州區人民政府重大經濟工作決策規則（試行）的通知》（萬州府發〔2022〕26號）文件，由區政府會簽審批。

第八條??? 申報材料

（一）企業申報在重慶股份轉讓中心及全國中小企業股份轉讓系統掛牌財政資金獎補的，須提供以下材料：

1.申請材料；（申請文件、萬州區上市掛牌企業信息表、萬州區企業上市掛牌獎補資金申請表）

2.市場監督管理局出具的準予變更登記通知書、企業營業執照等復印件；

3.重慶股份轉讓中心出具的掛牌備案確認函復印件/全國中小企業股份轉讓系統出具的同意掛牌函；

4.企業在銀行開立的基本賬戶信息；

5.要求的其他文件。

（二）企業申報在境內證券交易所上市財政資金獎補的，須提供以下材料：

1.申請材料；（申請文件、萬州區上市掛牌企業信息表、萬州區企業上市掛牌獎補資金申請表）

2.企業營業執照復印件；

3.按照申請階段對應提供相應材料（①與保薦機構、律師事務所和會計師事務所簽署的IPO正式協議和約定書復印件；②企業在重慶市證監局上市輔導備案的佐證資料；③中國證監會行政許可申請受理佐證資料或者交易所受理佐證資料；④中國證監會核發的IPO批文或中國證監會同意IPO注冊批復的復印件）；

4.企業在銀行開立的基本賬戶信息；

5.要求的其他文件。

（三）企業申報在境外證券交易所上市財政資金獎補的，須提供以下材料：

1.申請材料；（申請文件、萬州區上市掛牌企業信息表、萬州區企業上市掛牌獎補資金申請表）

2.企業營業執照復印件；

3.企業在境外證券交易所上市的佐證材料；

4.企業在銀行開立的基本賬戶信息；

5.要求的其他文件。

（四）上市、掛牌企業再融資財政資金獎補申報材料

1.申請材料；（申請文件、萬州區上市掛牌企業信息表、萬州區企業上市掛牌獎補資金申請表）

2.交易場所出具的再融資證明文件或中國證監會出具的再融資批復文件；

3.營業執照復印件；

4.資金到賬證明材料或并購交易完成佐證材料復印件；

5.與融資中介機構簽訂的服務協議；

6.要求的其他文件。

（五）以上申請材料一式三份（原件核后退還），由區金融辦、區財政局、企業各執一份，復印件必須由申請單位加蓋公章證實與原件一致。

第四章? 監督管理

第九條?? 區金融辦按照《關于建立萬州區企業上市工作聯席會議制度的通知》（萬州金融發〔2022〕9號）等有關文件精神，會同相關部門加大企業的培育工作，負責組織開展上市掛牌獎補資金的申報、審核等工作，組織相關行業主管部門對獎補資金實施開展績效自評工作。區財政局負責企業上市掛牌獎補資金的統籌安排和使用情況的監督檢查。

第十條??? 企業應嚴格依照本辦法規定申報，申報材料要客觀準確、實事求是，不得弄虛作假。對違反規定，弄虛作假，騙取獎補資金的，按照《財政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國國務院令第427號）規定給予處罰，并追究有關責任單位和責任人員的責任。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第十一條??? 區財政局會同區金融辦將不定期開展核查工作，會同區稅務局不定期開展財政資金納稅申報情況的核實工作。企業若出現弄虛作假、騙取財政資金等行為，將依照相關法律法規規定嚴肅處理。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第十二條?? 按照全面實施預算績效管理有關要求，上市掛牌獎補資金的使用情況納入財政資金績效評價范圍。

第五章? 附則

第十三條??? 非不可抗力因素，企業主動放棄上市、掛牌或將上市主體遷至本政策指定區域外，須將已申請獲得的全口徑獎補資金等予以清算退回。

第十四條??? 符合本《辦法》獎補政策的區內企業，可同時申請國家、市級、區級同類政策。獎補金額原則上不超過企業落戶萬州區以來累計對萬州區綜合貢獻。

第十五條?? 區內開發開放平臺可針對園區內的企業進一步出臺上市相關支持辦法。

第十六條??? 本辦法由區財政局會同區金融辦負責解釋。

第十七條?? 本通知自印發之日起實施，執行中如遇重大政策調整，及時修訂完善。

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附件：

1.申請文件（模板）

2.萬州區上市掛牌企業信息表

3.萬州區企業上市掛牌獎補資金申請表

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